«УТВЕРЖДЕНО»
Советом
директоров ОАО «Надежда»
Протокол № 07 от 30 марта
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Надежда»
2.
Система ведения реестра
2.1. Реестр
2.2. Регистратор
2.3. Зарегистрированные лица
2.4. Регистрация прав на ценные бумаги
3.1. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица
3.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о
зарегистрированном лице
3.3. Закрытие лицевого счета
3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
3.5. Внесение записей по счету номинального держателя
3.6. Внесение записей по счету доверительного управляющего
3.7. Регистрация обременения ценных бумаг
обязательствами
3.8. Внесение записей о блокировании операций по
лицевому счету
3.9. Внесение в реестр записей о размещении, конвертации, аннулировании (погашении) ценных бумаг
3.10. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, и списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
3.11. Отказ от внесения записи в реестр
4. Операции с сертификатами ценных бумаг
5. Предоставление
информации из реестра
5.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам
5.2. Предоставление информации представителям государственных органов
6.
Сроки исполнения операций
7.
Система документов и общие
правила документооборота
7.1. Система документов
7.2. Прием документов от зарегистрированных лиц
7.3. Выдача документов зарегистрированным лицам
7.4. Хранение документов
9. Взаимодействие с
трансфер-агентом
10. Права,
обязанности и ответственность ОАО «Надежда» по ведению реестра
Приложения:
· Анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);
· Передаточное распоряжение (Приложение 3);
· Залоговое распоряжение (Приложение 4);
· Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету (Приложение 5);
· Распоряжение на выдачу информации из реестра (Приложение 6);
· Выписка из реестра (Приложение 7)
· Уведомление о проведении операции (Приложение 8);
· Справка о наличии на лицевом счете в реестре ценных бумаг (Приложение 9);
· Выписка о проведенных операциях по лицевому счету (Приложение 10);
1. Общие
положения
1.1. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Надежда», далее - “Правила”, разработаны в соответствии с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” от 22 апреля 1996г. № 39-ФЗ, Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26 декабря 1995г. № 208-ФЗ, Положением “О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997г. № 27 (далее - Положение о ведении реестра), Гражданским кодексом Российской Федерации и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2. Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Надежда», обязательные для исполнения ОАО «Надежда» и зарегистрированными в реестре лицами, а также включают полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев именных ценных бумаг в реестре.
1.3. Правила являются публичным равнодоступным документом и предъявляются по требованию зарегистрированным в реестре лицам, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг и иным заинтересованным лицам.
1.4. Правила могут быть изменены и (или) дополнены компанией ОАО «Надежда» в одностороннем порядке. Информация о внесении изменений и (или) дополнений в Правила подлежит раскрытию не позднее чем за 30 дней до даты вступления соответствующих изменений и (или) дополнений в силу. Раскрытие указанной информации осуществляется путем ее размещения на сайте ОАО «Надежда» в Интернет: oaonadezda.narod.ru.
1.5. Термины и определения, используемые в настоящих Правилах, должны пониматься в соответствии с нормативными правовыми актами, указанными в пункте 1.1. Правил.
В настоящих Правилах используются следующие термины и определения:
Ценная бумага - именная эмиссионная
ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре,
а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют
обязательной идентификации владельца.
Акционер - владелец акций.
Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность
всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их
владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие
номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.
Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный
номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
Дополнительный
выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых
дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных
ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг – аннулирование государственных регистрационных номеров, присвоенных дополнительным выпускам эмиссионных ценных бумаг, и присвоение им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.
Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.
Зарегистрированное лицо - юридическое или физическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
· владелец - лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;
· номинальный держатель – лицо, зарегистрированное в Реестре, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в том числе, являющееся депонентом депозитария, которое держит ценные бумаги от своего имени в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
· залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
· доверительный управляющий - юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, и/или правами по ценным бумагам в интересах этого лица или указанных им третьих лиц;
Уполномоченный представитель - лицо, совершающее действия от имени зарегистрированного лица либо представляющее его интересы у Регистратора. Уполномоченным представителем могут быть:
· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
· лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
· законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
· должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.
Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, по составлению списков, представление информации номинальными держателями и представления информации из Реестра).
Типы лицевых счетов:
· эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
· лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.1995г. № 208-ФЗ;
· лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу ценных бумаг номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и/или подготовка и представление информации из Реестра.
Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору в соответствии с требованиями, установленными настоящими правилами и действующим законодательством и содержащий требование о внесение записи в Реестр и/или предоставлении информации из него.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора (за исключением операций по составлению списков, представление информации номинальными держателями и представления информации из Реестра).
Размещение ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
Список владельцев ценных бумаг и номинальных держателей (далее по тексту - "Список") - это часть системы ведения Реестра, представляющая собой список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей с указанием имени (наименования) каждого, а также количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату, и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Система ведения Реестра зарегистрированных лиц (далее по тексту - "Реестр") - совокупность данных, зафиксированных на бумажных носителях и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей.
Учредительные документы юридического лица – документы, являющиеся в соответствии с законодательством Российской Федерации учредительными документами юридических лиц в зависимости от организационно-правовой формы.
Эмиссия - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Эмитент ценных бумаг - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Номер государственной регистрации юридического лица – основной государственный регистрационный
номер юридического лица (далее – ОГРН), присвоенный юридическому лицу при
создании или внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц
(далее – ЕГРЮЛ) о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г., либо
номер государственной регистрации, присвоенный юридическому лицу регистрирующим
органом до 01.07.2002г.
дата государственной регистрации юридического лица – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о создании
юридического лица (для юридических лиц, зарегистрированных после 01.07.2002г.)
или дата регистрации (создания)
юридического лица (для юридических лиц, зарегистрированных до
01.07.2002г.).
Орган, осуществивший государственную регистрацию юридического лица –
орган, осуществивший внесение
записи в ЕГРЮЛ о создании юридического лица (для юридических лиц,
зарегистрированных после 01.07.2002г.) или осуществивший регистрацию (принявший
решение о регистрации) юридического лица
(для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г.).
Закрытие лицевого счета – передача лицевого счета в электронный архив, с сохранением всех содержащихся записей в реестре владельцев именных ценных бумаг и возможностью выдачи всей информации по данному лицевому счету, предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Федеральный закон № 208-ФЗ – федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26.12.1995г. N 208-ФЗ.
Должник – гражданин или организация,
обязанные по исполнительному документу совершить определенные действия
(передать денежные средства и иное имущество, исполнить иные обязанности или
запреты, предусмотренные исполнительным документом) или воздержаться от
совершения определенных действий.
Взыскатель – гражданин или организация, в пользу или в интересах которых выдан исполнительный документ.
Исполнительный документ –
исполнительный лист, выдаваемый судами общей юрисдикции и арбитражными судами
на основании принимаемых ими судебных актов, а также постановление судебного
пристава-исполнителя, акты других органов в случаях, предусмотренных
федеральным законом.
2.1. Реестр
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе или с использование электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
В реестр вносятся данные:
· об ОАО «Надежда», его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
· обо всех выпусках ценных бумаг ОАО «Надежда»;
· о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
2.2. Регистратор
ОАО «Надежда» осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.
Полное наименование: Открытое акционерное общество «Надежда»
Краткое наименование: ОАО «Надежда»
Место нахождение:
Почтовый адрес:
Телефон: (841-2) 56-39-82
Факс: (841-2) 55-36-43
Ф.И.О. руководителя исполнительного органа: Марутин Игорь Алексеевич
ОАО «Надежда» раскрывает любым заинтересованным лицам информацию о своей деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг путем размещения ее на сайте ОАО «Надежда» в Интернет: oaonadezda.ru или на бумажном носителе по запросу заинтересованного лица.
К данной информации относятся указанные настоящим пунктом сведения, а также:
- место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента ОАО «Надежда» (если таковой имеется);
- почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения ОАО «Надежда»;
- настоящие Правила, включая формы документов для проведения операций в реестре;
2.3. Зарегистрированные лица
· владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
· номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
· доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
· залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
2.4. Регистрация прав на ценные бумаги
2.4.1. Регистрация прав на ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по лицевым счетам в реестре владельцев именных ценных бумаг.
2.4.2. Каждому зарегистрированному лицу в реестре открывается отдельный лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках реестра номер. В реестре могут быть открыты лицевые счета следующих типов:
· эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый ОАО «Надежда» для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
· лицевой счет эмитента - счет, открываемый ОАО «Надежда» для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) ОАО «Надежда» в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.95 г. № 208-ФЗ;
· лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. Доверительному управляющему лицевой счет открывается с отметкой “ДУ”;
· счет “ценные бумаги неустановленных лиц” - счет открывается в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг ОАО «Надежда» выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории, типа. Основанием для зачисления на счет является распоряжение ОАО «Надежда». Списание ценных бумаг с этого счета производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
2.4.3. Лицевой счет имеет статус. Статус лицевого счета определяет перечень возможных операций со счетом:
· открыт - стандартный статус счета. Разрешено проведение любых операций, предусмотренных настоящими Правилами. Присваивается при открытии лицевого счета;
· ценные бумаги неустановленного лица - присваивается лицевому счету, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом “Ценные бумаги неустановленного лица” может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в Анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) с одновременной отменой данного статуса;
· закрыт - проведение операций по счету запрещено. Присваивается лицевому счету в результате операции закрытия счета.
2.4.4. В записи по лицевому счету вносятся следующие данные:
· данные, содержащиеся в Анкете зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);
· информация о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
· список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
2.4.5. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице.
2.4.6. Записи вносятся на основании подлинников документов или их нотариально удостоверенных копий, основными из которых являются:
· Анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);
· Передаточное распоряжение (Приложение 3);
· Залоговое распоряжение (Приложение 4).
2.4.7. Информация по лицевому счету удостоверяется Выпиской из реестра (Приложение 7).
3.1.1. Необходимые документы:
- для физического лица:
· Анкета зарегистрированного лица (Приложение 1);
· документ, удостоверяющий личность.
- для юридического лица:
· Анкета зарегистрированного лица (Приложение 2);
· копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
· копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);
· копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
· в случае если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица в соответствии с уставом без доверенности, не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя ОАО «Надежда», но имеют право подписи платежных документов - нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
3.1.2. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
3.1.3. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Физическое лицо обязано расписаться на Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя ОАО «Надежда» или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Анкета малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет), должна быть подписана их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами в присутствии уполномоченного представителя ОАО «Надежда». При этом законный представитель зарегистрированного лица обязан удостоверить свои полномочия, предъявив соответствующий документ: свидетельство о рождении, постановление органа опеки и т.п.. Законный представитель может засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Анкета несовершеннолетних лиц в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должна быть подписана самим зарегистрированным лицом. Указанные лица обязаны расписаться в присутствии уполномоченного представителя ОАО «Надежда», или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
3.1.4. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой “ДУ”.
3.1.5. На имя зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг открывается лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках системы ведения реестра номер. Зарегистрированному лицу предоставляется отчет о проведенной операции, который содержит:
· сведения, включенные в Анкету зарегистрированного лица (Приложения 1,2);
· дату, время исполнения и номер операции;
· информацию о типе, номере и статусе лицевого счета.
3.2.
Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
Необходимые документы:
· Анкета зарегистрированного лица (Приложения 1, 2);
· документ (подлинник или его нотариально удостоверенная копия), подтверждающий факт произведенных изменений, кроме изменений почтового адреса, номеров телефона, факса, электронного адреса, формы выплаты доходов, банковских реквизитов, способа доставки выписок из реестра.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг компании ОАО «Надежда» должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При документарной форме выпуска ценных бумаг в случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица, ОАО «Надежда» производит замену сертификата ценной бумаги.
Зарегистрированному лицу выдается отчет о проведенной операции.
3.3. Закрытие лицевого счета
зарегистрированного лица
Необходимые
документы:
· не требуются.
Закрытие лицевого счета зарегистрированного лица производится ОАО «Надежда» по истечении 3-х лет после списания всех ценных бумаг со счета и заключается в присвоении лицевому счету статуса “закрыт”.
3.4.1. ОАО «Надежда» вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении Передаточного распоряжения (Приложение 3) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то Передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени Передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
ОАО «Надежда» вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
· предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
· предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
· количество ценных бумаг, указанных в Передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
· осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Правилами;
· не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, ценные бумаги не обременены залогом и т.п.
Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается списанием их с лицевого счета зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги.
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и законодательством России.
3.4.2. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки (купля-продажа, мена, дарение и т.п.)
Необходимые документы:
· Передаточное распоряжение (Приложение 3, передается ОАО «Надежда»);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
· письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОАО «Надежда»);
3.4.3. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
Необходимые документы:
· подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается ОАО «Надежда»);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
В случае, если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, наследники могут заключить договор раздела имущества, прекращающий общую долевую собственность. При невозможности оформления договора раздела имущества ценные бумаги прежнего владельца учитываются на праве общей долевой собственности.
3.4.4. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
Необходимые документы:
· копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается ОАО «Надежда»);
3.4.5. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
Необходимые документы:
· выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
· выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
· выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
· документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
3.4.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается выдачей Уведомления о проведении операции (Приложение 8).
3.5. Внесение записей по счету номинального
держателя
3.5.1. Необходимые документы:
· Передаточное распоряжение (Приложение 3, передается ОАО «Надежда»);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
· в случае передачи в номинальное держание ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное согласие участников долевой собственности (передается ОАО «Надежда»);
3.5.2. В отношении записей по счету номинального держателя соблюдаются следующие правила:
- учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;
- ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель;
- операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре;
- учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, ведется на одном лицевом счете номинального держателя.
3.5.3. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя ОАО «Надежда» открывает ему счет и зачисляет на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании Передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
3.5.4. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр, номинальный держатель направляет в ОАО «Надежда» Передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (в случае его отсутствия). Требование владельца ценных бумаг о внесении его имени в реестр вместо имени номинального держателя подлежит безусловному исполнению.
3.5.5. По требованию ОАО «Надежда» номинальный держатель составляет и направляет не позднее 7 дней с момента получения требования список владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на указанную таким требованием дату. Список должен содержать данные предусмотренные для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
3.5.6. Оформление Передаточного распоряжения и проведение операции в реестре осуществляется в порядке, установленном пунктами 7.2.2 и 3.4.1. настоящих Правил, за изъятиями, установленными пунктом 3.5. настоящих Правил.
3.5.7. Внесение в реестр записей по счету номинального держателя сопровождается выдачей Уведомления о проведении операции (Приложение 8).
3.6. Внесение записей по счету доверительного управляющего
3.6.1. Необходимые документы:
· Передаточное распоряжение (Приложение 3, передается ОАО «Надежда»);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
· в случае передачи в доверительное управление ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное согласие участников долевой собственности (передается ОАО «Надежда»);
3.6.2. В отношении записей по счету доверительного управляющего соблюдаются следующие правила:
- учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;
- ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.
- учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, ведется на одном лицевом счете доверительного управляющего.
3.6.3. Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или номинального держателя. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующий договор о доверительном управлении ценными бумагами.
3.6.4. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании Передаточного распоряжения, предоставляемого доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
3.6.5. Оформление Передаточного распоряжения и проведение операции в реестре осуществляется в порядке, установленном пунктами 7.2.2. и 3.4.1. настоящих Правил, за изъятиями, установленными пунктом 3.6. настоящих Правил.
3.6.6. Внесение в реестр записей по счету доверительного управляющего сопровождается выдачей Уведомления о проведении операции (Приложение 8).
3.7.1. Документы, необходимые для внесения в реестр
записи о передаче ценных бумаг в залог:
· Залоговое распоряжение (Приложение 4, передается ОАО «Надежда»);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
· оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается ОАО «Надежда»);
· оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается ОАО «Надежда»);
· письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОАО «Надежда»).
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
· Залоговое распоряжение (Приложение 4), подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается ОАО «Надежда»)
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
· письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОАО «Надежда»);
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
· Залоговое распоряжение (Приложение 4), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается ОАО «Надежд»);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
· письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОАО «Надежда»);
· решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается ОАО «Надежда»);
· решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается ОАО «Надежда»). Копии решения суда должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом.
3.7.3. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то Залоговое распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени Залоговое распоряжение.
3.7.4. При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
3.7.5. В случае если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категорий) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном счете.
3.7.6. ОАО «Надежда» вносит записи в реестр о залоге на ценные бумаги, если:
· представлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
· представленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
· количество ценных бумаг, указанных в Залоговом распоряжении на регистрацию залога, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете залогодателя, ценные бумаги не обременены обязательствами;
· сведения, указанные в Залоговом распоряжении для внесения записей о прекращении залога, соответствуют данным реестра о зарегистрированном залоге ценных бумаг;
· осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Правилами;
· в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога, не осуществлено блокирование операций по лицевому счету залогодателя и (или) залогодержателя.
3.7.7. При внесении записей об обременении ценных бумаг обязательствами, ОАО «Надежда» вносит на лицевой счет залогодателя следующую информацию:
· количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено обременение обязательствами;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· основание обременения ценных бумаг обязательствами (прекращения обременения).
Внесение в реестр записей о залоге на ценные бумаги сопровождается зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет залогодержателя. Внесение в реестр записей о прекращении залога сопровождается списанием ценных бумаг со счета залогодержателя. При этом, количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете залогодателя в реестре, не меняется.
3.7.8. В подтверждение проведенной операции регистратор ОАО «Надежда» выдает залогодателю и (или) залогодержателю уведомление о внесении записей в реестр об обременении ценных бумаг, в котором указывает:
· полное наименование (Ф.И.О.) и номер лицевого счета залогодателя;
· полное наименование (Ф.И.О.) и номер лицевого счета залогодержателя;
· государственный регистрационный номер, категорию, тип, вид и количество ценных бумаг, являющихся предметом залога;
· содержание операции (внесение записей о залоге ценных бумаг, внесение записей о прекращении залога в связи с исполнением обязательства, внесение записей о прекращении залога ценных бумаг в связи с неисполнением обязательства);
· дату и основание внесения записей в реестр;
· другие данные, предусмотренные действующими нормативными актами России.
3.8.1. Необходимые
документы:
· Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету (Приложение 5);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется ОАО «Надежда»);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОАО «Надежда»);
· письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОАО «Надежда»);
· иные документы в соответствии с п.3.8.настоящих Правил
3.8.2. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая ОАО «Надежда» и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
3.8.3. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица (Приложение 5), по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
3.8.4. В случае блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица по распоряжению зарегистрированного лица, разблокирование операций производится по истечении срока, указанного в распоряжении. В случае, если в Распоряжении на блокирование операций не указан срок блокирования, операция разблокирования осуществляется при предоставлении документов, указанных в п. 3.8.1. настоящих Правил. В случае блокирования операций по другим основаниям (постановление суда и т.п.), операция разблокирования осуществляется на основании документов, подтверждающих прекращение причины блокирования и свидетельствующих о том, что операции по счету могут быть возобновлены
3.8.5. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету ОАО «Надежда» вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
· количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).
3.8.6. В подтверждение проведенной операции ОАО «Надежда» выдает уведомление о внесении записи в реестр о блокировании операций по лицевому счету, в котором указывает:
· полное наименование (Ф.И.О.) и номер лицевого счета зарегистрированного лица;
· государственный регистрационный номер, категорию, тип, вид и количество ценных бумаг, в отношении которых осуществлено блокирование/разблокирование операций;
· содержание операции (блокирование/разблокирование);
· дату и основание внесения записи в реестр;
· другие данные, предусмотренные действующими нормативными актами России.
3.9.1. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг посредством подписки
Необходимые документы:
· для внесения информации об эмитенте при размещении первого выпуска ценных бумаг: Устав, свидетельство о государственной регистрации, протокол общего собрания акционеров о назначении исполнительного органа, уведомление о постановке на налоговый учет и присвоении ИНН;
· для внесения информации о выпуске ценных бумаг, открытия эмиссионного счета и зачисления на него размещаемых ценных бумаг: уведомление уполномоченного органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, решение о выпуске ценных бумаг, проспект эмиссии (в случаях, когда государственная регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг);
· для списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента и зачисления их на лицевые счета зарегистрированных лиц: документы, являющиеся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;
· для аннулирования неразмещенных ценных бумаг в случае неполного размещения выпуска: уведомление уполномоченного органа о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг.
Этапы внесения записей в реестр о размещении ценных бумаг посредством подписки:
· при первом выпуске ценных бумаг - внесение информации об эмитенте;
· внесение информации о выпуске ценных бумаг;
· открытие эмиссионного счета эмитента и (или) зачисление на него ценных бумаг в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
· открытие лицевых счетов зарегистрированным лицам и, посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента, зачисление на них ценных бумаг в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;
· аннулирование неразмещенных ценных бумаг.
Для контроля и подведения итогов эмиссии ценных бумаг проводится операция сверки размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, находящихся на счетах зарегистрированных лиц. В случае, если в результате сверки выявлено, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), производится открытие счета “Ценные бумаги неустановленных лиц”. Неучтенные на счетах зарегистрированных лиц размещенные ценные бумаги зачисляются на счет “Ценные бумаги неустановленных лиц”. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету “Ценные Бумаги неустановленных лиц”.
В подтверждение проведенной операции ОАО «Надежда» выдает Уведомление о проведенной операции (Приложение 8).
3.9.2. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг
Необходимые документы:
· для внесения информации о новом выпуске ценных бумаг и зачисления на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг нового выпуска: уведомление уполномоченного органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, решение о выпуске ценных бумаг, проспект эмиссии (в случаях, когда государственная регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг);
· для конвертации ценных бумаг всего выпуска: решение о выпуске ценных бумаг и данные лицевых счетов зарегистрированных лиц, на которых учитываются ценные бумаги предыдущего выпуска, на дату конвертации;
· для конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг): решение о выпуске ценных бумаг, распоряжение владельца ценных бумаг предыдущего выпуска.
Этапы внесения записей в реестр о конвертации ценных бумаг:
· внесение в реестр информации о новом выпуске ценных бумаг;
· зачисление на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг нового выпуска, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
· конвертация ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
· аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске по данным реестра на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, вносятся в реестр в течение 3-х рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.
Для контроля и подведения итогов конвертации ценных бумаг проводится операция сверки размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, находящихся на счетах зарегистрированных лиц.
В случае, если в результате сверки выявлено, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), производится открытие счета “Ценные бумаги неустановленных лиц”. Неучтенные на счетах зарегистрированных лиц размещенные ценные бумаги зачисляются на счет “Ценные бумаги неустановленных лиц”. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету “Ценные бумаги неустановленных лиц”.
Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число:
· на счетах акционеров учитывается только целое число акций нового выпуска;
· обособленно ведется учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
· в случае уменьшения уставного капитала ОАО «Надежда»: зарегистрированные в установленном законодательством России порядке изменения к Уставу;
· в случае конвертации ценных бумаг: в порядке, установленном в пункте 3.9.2. настоящих Правил;
· в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным): уведомление об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
· в случае погашения ценных бумаг: решение о выпуске ценных бумаг;
· в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: документы, являющиеся основанием для аннулирования ценных бумаг в соответствии с законодательством России.
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, ОАО «Надежда» вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг путем их списания с эмиссионного счета эмитента и вносит изменения в информацию о выпуске ценных бумаг, в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала ОАО «Надежда» вносит запись об аннулировании выкупленных ОАО «Надежда» акций путем списания их с лицевого счета эмитента и вносит изменения в информацию о выпуске ценных бумаг, в течение одного рабочего дня с даты соответствующих изменений в уставе акционерного общества.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным ОАО «Надежда»:
· на 3-ий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
· осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
· в срок не позднее 4-х дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в порядке установленном действующими нормативными актами России;
· не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг путем списания их с эмиссионного счета эмитента и внесения сведений об аннулировании в информацию о выпуске ценных бумаг.
При погашении ценных бумаг ОАО «Надежда»:
· в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
· в течение одного дня с даты проведения расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
· вносит запись об аннулировании ценных бумаг путем списания их с лицевого счета эмитента и внесения сведений об аннулировании выпуска в связи с погашением в информацию о выпуске ценных бумаг.
3.10. Подготовка списка лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным
бумагам, и списка лиц имеющих право на участие в общем
собрании акционеров
Выплата доходов по именным ценным бумагам осуществляется на основании списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, составляется по данным реестра на установленную ОАО «Надежда» дату и содержит следующие данные:
· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
· место проживания или регистрации (место нахождения);
· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
· количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
· сумма начисленного дохода;
· сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
· сумма к выплате.
3.10.2. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании составляется на основании данных реестра акционеров на дату, устанавливаемую уполномоченным органом ОАО «Надежда».
В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
· акционеры - владельцы обыкновенных акций;
· акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, предоставляющих в соответствии с уставом ОАО «Надежда» право голоса;
· акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе ОАО «Надежда» (за исключением кумулятивных привилегированных акций), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров ОАО «Надежда» (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
· акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
· акционеры - владельцы привилегированных акций, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров ОАО «Надежда» включен вопрос о реорганизации или ликвидации ОАО «Надежда»;
· акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров ОАО «Надежда» включен вопрос о внесении в устав ОАО «Надежда» изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
· иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Не полностью оплаченные акции при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
· фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
· место проживания или регистрации (место нахождения);
· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
· количество акций с указанием категории (типа).
По данным списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании ОАО «Надежда» направляет акционерам уведомление о проведении общего собрания акционеров, а также бюллетени для заочного голосования в случае проведения общего собрания в заочной или смешанной форме. Уведомление также направляется иным лицам, имеющим право принимать участие или присутствовать на общем собрании в соответствии с законодательством Российской Федерации. В уведомление включается информация о дате, времени и месте проведения общего собрания, времени регистрации участников общего собрания, повестке дня собрания, иная информация.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, используется для подсчета голосов участников общего собрания.
ОАО «Надежда» отказывает от внесения записи в реестр в следующих случаях:
· не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
· предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных компании ОАО «Надежда» для открытия лицевого счета;
· операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
· в реестре отсутствует Анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способом;
· у ОАО «Надежда» есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем;
· в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой ОАО «Надежда»;
· количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
· в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами и (или) действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
В случае отказа от внесения записи в реестр ОАО «Надежда» не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Необоснованный отказ ОАО «Надежда» от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
В случае выпуска компанией ОАО «Надежда» именных ценных бумаг в документарной форме, права на такие ценные бумаги будут удостоверяться также сертификатом(ами) ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае если решением о выпуске документарных именных ценных бумаг не предусмотрено их обязательное централизованное хранение, сертификат ценных бумаг может быть выдан на руки зарегистрированному лицу:
· при осуществлении компанией ОАО «Надежда» выпуска документарных именных ценных бумаг, конвертации, увеличении номинальной стоимости, дроблении ранее выпущенных документарных ценных бумаг;
· при регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в реестре;
· при утрате зарегистрированным лицом сертификата ценных бумаг на основании его письменного распоряжения на аннулирование утраченного сертификата;
· при утрате сертификатом своей платежеспособности (по причине его порчи, ветхости и т.п.) после получения от зарегистрированного лица выбывшего сертификата ценных бумаг и письменного распоряжения на аннулирование сертификата.
Сертификат ценных бумаг оформляется по данным реестра на имя зарегистрированного лица на общее количество ценных бумаг одного типа, вида (категории), учтенных на его лицевом счете в реестре, и подписывается уполномоченным лицом ОАО «Надежда».
Не допускается нахождение в обращении одновременно более одного сертификата в отношении одной ценной бумаги.
Погашение (аннулирование) сертификатов ценных бумаг производится в следующих случаях:
· при погашении (аннулировании) ценных бумаг, при конвертации, увеличении номинальной стоимости, дроблении ранее выпущенных ценных бумаг после получения от зарегистрированных лиц выбывших сертификатов;
· при регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в реестре;
· при изменении в реестре полного имени (наименования) зарегистрированного лица;
· при утрате зарегистрированным лицом сертификата ценных бумаг после получения от него письменного распоряжения на аннулирование сертификата;
· при утрате сертификатом своей платежеспособности после получения от зарегистрированного лица выбывшего сертификата и письменного распоряжения на аннулирование сертификата.
Погашение сертификатов ценных бумаг производится только после проверки их подлинности. ОАО «Надежда» осуществляет хранение погашенных сертификатов ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении.
Записи обо всех проведенных операциях с сертификатами ценных бумаг вносятся Компанией ОАО «Надежда» в Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг. Прием и выдача сертификатов ценных бумаг производится компанией ОАО «Надежда» зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) с составлением акта приема-передачи. Распоряжение на аннулирование сертификата составляется в произвольной форме с указанием полного наименования (имени) зарегистрированного лица, его места нахождения (места проживания) и типа, вида, категории ценных бумаг, в отношении которых был выдан сертификат.
В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
· зарегистрированные лица;
· уполномоченные представители государственных органов.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
· внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
· всех записях на его лицевом счете;
· процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу ОАО «Надежда» и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
· ОАО «Надежда», его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
· других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
По запросу зарегистрированного в реестре владельца или номинального держателя ценных бумаг, владеющего более чем одним процентом голосующих акций ОАО «Надежда», последний предоставляет данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
ОАО «Надежда» информирует зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и способах и порядке осуществления этих прав.
По распоряжению зарегистрированного лица на выдачу информации из реестра (Приложение 6) ОАО «Надежда» предоставляет:
· Выписку из реестра (Приложение 7);
· Справку о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете (Приложение 9);
· Выписку о проведенных операциях по лицевому счету (Приложение 10).
По письменному запросу зарегистрированного лица, составленному в произвольной форме, предоставляется информация о доле зарегистрированного лица в Уставном капитале ОАО «Надежда», доле принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к общему количеству ценных бумаг данной категории (типа), другие данные.
Информация из реестра предоставляется зарегистрированному лицу способом, указанным в Анкете зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) как способ доставки выписок из реестра.
Если у ОАО «Надежда» есть основания для отказа в выдаче информации из реестра, зарегистрированному лицу в срок, предусмотренный для выдачи соответствующей информации, предоставляется ответ с разъяснением причин отказа и действий, которые необходимо предпринять для их устранения.
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
ОАО «Надежда» предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
6. Сроки исполнения операций
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов компании ОАО «Надежда».
В течение трех дней исполняются следующие операции:
· открытие лицевого счета;
· внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
· внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
· внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
· внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
· внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
· конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
· выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;
· предоставление выпиcки из реестра, выписок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
В течение десяти дней исполняются операции:
· аннулирование ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
В течение двадцати дней исполняются операции:
· предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
· конвертация выпуска ценных бумаг, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
· выдача уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
В сроки, устанавливаемые уполномоченными органами ОАО «Надежда» исполняются операции:
· внесение записей о размещении ценных бумаг;
· подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
· организация общего собрания акционеров;
· сбор и обработка информации от номинальных держателей.
7.1. Система документов
Входящие документы:
· Анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);
· Передаточное распоряжение (Приложение 3);
· Залоговое распоряжение (Приложение 4);
· Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету (Приложение 5);
· Распоряжение на выдачу информации из реестра (Приложение 6);
· распоряжение на аннулирование сертификата ценных бумаг (п. 4 Правил);
· запрос зарегистрированного лица;
· иные документы, необходимые для проведения операций в соответствии с настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Исходящие документы:
· Выписка из реестра (Приложение 7)
· Уведомление о проведении операции (Приложение 8);
· Справка о наличии на лицевом счете в реестре ценных бумаг (Приложение 9);
· Справка об операциях по лицевому счету в реестре (Приложение 10);
· уведомление о внесении записей в реестр об обременении ценных бумаг (п.3.7.8. Правил);
· уведомление о внесении записи в реестр о блокировании операций по лицевому счету (п.3.8.6. Правил);
· уведомление об отказе от внесения записи в реестр (п. 3.11. Правил);
· ответы на запросы зарегистрированных лиц, в т.ч. в связи с предоставлением информации из реестра;
· уведомление о проведении общего собрания акционеров;
· запросы в адрес номинальных держателей на предоставление списков владельцев именных ценных бумаг;
· иные документы и информация, предоставляемые компанией ОАО «Надежда» в соответствии с настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Внутренние документы:
· Регистрационный журнал;
· Журнал учета входящих документов;
· Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг;
· иные документы.
Указанные настоящим пунктом Правил Приложения являются его неотъемлемой частью.
7.2. Прием документов от зарегистрированных лиц
7.2.1. Осуществление операций в реестре производится на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
7.2.2. Распоряжение на проведение операции в реестре должно быть:
n составлено по форме, установленной в приложениях к настоящим Правилам;
n заполнено разборчиво, не содержать исправлений и помарок;
n подписано зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.2.3. Распоряжение на проведение операции в реестре может быть передано компании ОАО «Надежда»:
· зарегистрированным лицом;
· уполномоченным представителем зарегистрированного лица.
Передаточное распоряжение может быть предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги (его уполномоченным представителем) или зарегистрированным лицом, принимающим ценные бумаги (его уполномоченным представителем).
Запросы и иные документы могут быть переданы компании ОАО «Надежда»:
· зарегистрированным лицом;
· уполномоченным представителем зарегистрированного лица;
· заказной почтой.
7.2.4. При приеме документов от зарегистрированных лиц, ОАО «Надежда» осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы.
ОАО «Надежда» осуществляет сверку подписи на распоряжениях. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых компании ОАО «Надежда», осуществляется путем сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у ОАО «Надежда» образцом подписи в Анкете зарегистрированного лица (Приложение 1, 2). При отсутствии у ОАО «Надежда» образца подписи зарегистрированного лица, последнее должно явиться в ОАО «Надежда» лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
7.2.5. Прием документов от зарегистрированных лиц осуществляется в течение рабочего дня ОАО «Надежда», но не менее 4-х часов каждый рабочий день недели.
7.2.6. ОАО «Надежда» не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
7.2.7. Все принятые ОАО «Надежда» от зарегистрированных лиц документы подлежат регистрации в Журнале учета входящих документов.
7.2.8. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать.
7.3. Выдача документов зарегистрированным лицам
7.3.1. Документы и информация из реестра предоставляются компанией ОАО «Надежда» в письменной форме в порядке, установленном настоящими Правилами.
7.3.2. Документы и информация могут быть:
· переданы ОАО «Надежда» зарегистрированному лицу письмом или заказным письмом;
· получены зарегистрированным лицом лично в ОАО «Надежда»
7.3.3. Уведомления о проведенных операциях и ответы на запросы зарегистрированных лиц подлежат регистрации в Журнале учета входящих документов.
7.3.4. Предоставление документов и информации зарегистрированным лицам осуществляется в течение рабочего дня ОАО «Надежда», но не менее 4-х часов каждый рабочий день недели.
7.4. Хранение документов
7.4.1. ОАО «Надежда» осуществляет хранение:
· входящих документов (п. 7.1. Правил), в т.ч. документов, являющихся основанием для внесения записей и изменений в реестр в течение сроков, установленных действующими нормативными правовыми актами РФ, но не менее 3-х лет с момента их поступления;
· информации о зарегистрированном лице не менее 3-х лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
· иных документов и информации, составляющих данные реестра владельцев именных ценных бумаг.
7.4.2. Реестр ведется на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных - программного обеспечения, удовлетворяющего требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
7.4.3. ОАО «Надежда» обеспечивает
сохранность системы документов и
данных реестра путем:
· использования специальных помещений с ограниченным доступом и надлежащим образом оборудованных (хранилище сертификатов, архив, помещение подразделения ОАО «Надежда», обслуживающее зарегистрированных лиц);
· применения системы мер, определяемых внутренними правилами ОАО «Надежда», по предотвращению несанкционированного проникновения в помещение и(или) доступа к документам реестра неуполномоченных на то лиц, иных причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов (система мер противопожарной безопасности и т.п.);
· ограничения доступа к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, применения системы паролей для входа в систему данных реестра;
· дублирования данных реестра как минимум на двух различных носителях по итогам каждого дня, в котором в реестр вносились изменения и (или) дополнения.
8. Гарантия подписи
Если иное не будет установлено настоящими Правилами ОАО «Надежда» не принимает гарантию подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в обычном порядке.
9.1. ОАО «Надежда» вправе заключить договор с трансфер-агентом и поручить ему выполнение всех или части следующих функций:
· прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
· передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
· передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;
· осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
9.2. В случае заключения договора с трансфер - агентом ОАО «Надежда» раскрывает информацию полном наименовании, месте нахождении, почтовом адресе, телефоне, факсе трансфер-агента, функциях трансфер-агента путем ее размещения на сайте ОАО «Надежда» в Интернет: oaonadezda.narod.ru, а также по запросам заинтересованных лиц.
9.3. В договор с трансфер-агентом включаются следующие условия:
Предмет договора, в т.ч.
· перечень функций трансфер-агента (п. 9.1.)
Основные условия - порядок осуществления трансфер-агентом возложенных на него в соответствии с договором функций, в т.ч.
· время приема документов трансфер-агентом на проведение операций в реестре - не менее 4-х часов каждый рабочий день недели;
· порядок периодической сверки журналов отправленных (принятых) документов ОАО «Надежда» и трансфер-агента;
· порядок раскрытия условий договора заинтересованным лицам;
Обязанности Сторон, в т.ч.
· обязанности трансфер-агента по соблюдению настоящих Правил, ведению журнала отправленных (принятых), по возмещению убытков, причиненных в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения своих функций;
· обязанности ОАО «Надежда» по ведению журнала отправленных (принятых) документов;
· обязанности ОАО «Надежда» и трансфер-агента по раскрытию информации о возложенных на трансфер-агента в соответствии с договором функциях, сверке журналов отправленных (принятых) документов;
Прочие условия, в т.ч.
· возможные ограничения по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов;
· условие о том, что неотъемлемой частью договора являются настоящие Правила;
Порядок вступления в силу и прекращения действия договора;
Реквизиты сторон.
9.4. ОАО «Надежда» вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер - агента.
9.5. Трансфер - агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
9.6. Заключение договора с трансфер - агентом не освобождает ОАО «Надежда» от ответственности за ведение и хранение реестра.
ОАО «Надежда» обязано:
· раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности;
· осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Правилами;
· исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами;
· принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами;
· осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
· осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
· ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
· предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
· в случае передачи реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг - специализированному регистратору, соблюдать установленный нормативными актами ФСФР России порядок передачи реестра;
· обеспечивать зарегистрированным лицам, их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра в течение рабочего дня ОАО «Надежда», но не менее 4-х часов каждый рабочий день;
· по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
· информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
· обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
· хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
· в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, уведомить об этом ФСФР России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты, опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра, принять меры к восстановлению утраченных данных реестра в десятидневный срок с момента утраты;
· отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами России;
· осуществлять раскрытие информации о своей деятельности в порядке и объеме, предусмотренными Правилами и действующими нормативными правовыми актами России;
· в порядке предусмотренном настоящими Правилами вносить записи об обременении ценных бумаг, в том числе о залоге ценных бумаг и о залогодержателе;
· по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить Выписку из реестра (Приложение 7);
· по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
· по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему выписку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени;
· соблюдать установленные настоящими Правилами сроки проведения операций;
· возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
· в случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной ОАО «Надежда» ошибки в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр;
· уведомлять в письменной форме в течение 10 дней по истечении нижеуказанного срока Федеральную службу по финансовым рынкам о случаях непредоставления номинальным держателем более 7 дней с момента получения требования списка владельцев именных ценных бумаг, необходимого для осуществления владельцами их прав по ценным бумагам.
ОАО «Надежда» вправе:
· заключить договор с трансфер-агентом (п. 9 Правил);
· передать ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Надежда» специализированной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра;
· для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами ОАО «Надежда» вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.
ОАО «Надежда» не имеет
права:
· аннулировать внесенные в реестр записи;
· прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
· отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором ОАО «Надежда»;
· при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;
· принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;
· обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;
· требовать от номинального держателя предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом;
· требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
ОАО «Надежда» несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
ОАО «Надежда» не несет ответственности:
· за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;
· за причиненные убытки в связи с не предоставлением зарегистрированными лицами информации об изменении данных, внесенных в Анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2), или предоставлением ими неполной или недостоверной информации об изменении таких данных.
Зарегистрированные лица обязаны:
· предоставлять регистратору ОАО «Надежда» полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
· предоставлять регистратору ОАО «Надежда» информацию об изменении данных, внесенных в Анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);
· предоставлять регистратору ОАО «Надежда» информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
· предоставлять регистратору ОАО «Надежда» документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
· гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
Номинальный держатель обязан:
· совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения его клиентами всех выплат, которые им причитаются по этим ценным бумагам;
· открывать в реестре два отдельных счета для учета принадлежащих ему ценных бумаг, и учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;
· осуществлять сделки и операции с ценными бумагами клиентов исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которых он является номинальным держателем;
· по требованию клиента обеспечить внесение в реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.
· по требованию ОАО «Надежда» не позднее 7 дней с момента получения требования предоставить последнему список владельцев именных ценных бумаг на определенную дату. Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
ПРИЛОЖЕНИЕ
1
АНКЕТА
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(для
физических лиц)
№ счета
_______
Тип лицевого счета:
Лицевой счет
зарегистрированного лица
Зарегистрированное лицо
является:
* владельцем * номинальным держателем * залогодержателем * доверительный управляющий
|
Фамилия,
имя, отчество: |
|
|||||
|
|
|
|||||
|
Наименование документа : |
|
Серия: |
|
Номер: |
|
|
|
Когда и кем выдан: |
“____”______________ ________ г. |
|
||||
|
|
|
|||||
|
Гражданство: |
|
|||||
|
Дата и год рождения: |
|
|||||
|
Место проживания |
|
|||||
|
(регистрации): |
|
|||||
|
Почтовый адрес: |
|
|
Электронная почта: |
|
|
Телефон, факс: |
|
|
ИНН |
|
|||
|
Денежный счет |
|
|||
|
в Банке |
|
|
|
|
|
|
к/с |
|
БИК |
|
|
Способ доставки выписок из реестра: |
˜лично у регистратора |
|
˜курьером |
˜заказное письмо |
|
Форма выплаты доходов: |
˜ наличная ˜ безналичная |
|||
Образец подписи:
________________________
ОПИСЬ
ПРИЛАГАЕМЫХ ДОКУМЕНТОВ:
|
№ п/п |
Наименование документа |
Кол-во листов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА:
|
Служебные
отметки регистратора Вх.
№____________ от “___”_____________г. |
|
Служебные
отметки регистратора №
операции________ от “___”____________г. Исх.
№___________ от “___”____________г. |
|
Подпись
сотрудника, принявшего документ ___________________(__________________) |
|
Подпись
сотрудника, исполнившего операцию ____________________(__________________) |
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
АНКЕТА
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(для
юридических лиц)
|
Полное наименование: |
|
|||
|
Краткое наименование: |
|
|||
|
Наименование документа о государств. регистрации: |
|
Номер: |
|
|
|
Когда и кем выдан: |
“____”______________ ________ г. |
|
||
|
|
|
|||
|
Юрисдикция: |
|
|||
|
Место нахождение: |
|
|||
|
Почтовый адрес: |
|
|
Электронная почта: |
|
|
Телефон, факс: |
|
|
ОКПО |
|
|
ОКОНХ |
|
|
ИНН |
|
|||
|
Денежный счет |
|
|||
|
в Банке |
|
|
|
|
|
|
к/с |
|
БИК |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Способ доставки выписок из реестра: |
˜лично у регистратора |
|
˜курьером |
˜заказное письмо |
|
|
Форма выплаты доходов: |
˜ наличная ˜ безналичная |
||||
Подписи
должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица в
соответствии с Уставом без доверенностей
|
1 |
(должность) |
________________________________/___________________/ |
|
2 |
(должность) |
________________________________/__________________/ |
|
|
Образец печати: |
М.П. |
ОПИСЬ
ПРИЛАГАЕМЫХ ДОКУМЕНТОВ:
|
№ п/п |
Наименование документа |
Кол-во листов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА:
|
Служебные
отметки регистратора Вх.
№____________ от “___”_____________г. |
|
Служебные
отметки регистратора №
операции________ от “___”____________г. Исх.
№___________ от “___”____________г. |
|
Подпись
сотрудника, принявшего документ ___________________(__________________) |
|
Подпись
сотрудника, исполнившего операцию ____________________(__________________) |
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
ПЕРЕДАТОЧНОЕ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
|
|
|||||
|
Входящий № |
Дата |
Время |
Подпись
принявшего |
№ операции
по рег.журналу |
Подпись
регистратора |
|
|
|
|
|
|
|
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
Настоящим просим перерегистрировать с
зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, на счет которого
должны быть зачислены ценные бумаги, следующие ценные бумаги:
|
полное
наименование эмитента: |
Открытое акционерное общество «Надежда»
|
||||
|
вид,
категория (тип) ценных бумаг: |
|
||||
|
государственный
регистрационный номер выпуска: |
|
||||
|
количество
ценных бумаг (цифрами и прописью): |
|
||||
|
__________________________________________________________________________________________штук. ВЫШЕУКАЗАННЫЕ
ЦЕННЫЕ БУМАГИ |
|||||
|
|
не обременены никакими обязательствами |
|
являются предметом залога |
||
|
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ
В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ: название и
реквизиты документа: ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ цена
сделки: _________________________________________________________________________________рублей _________________________________________________________________________________
прописью |
|
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ
ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ: |
|||||||||||||
|
|
|
владелец |
|
номинальный
|
|
Доверительный |
Номер
лицевого счета: |
|
|||||
|
держатель управляющий |
|
|
|||||||||||
|
Ф.И.О.
(полное наименование): |
|
||||||||||||
|
|
|||||||||||||
|
наименование удостоверяющего документа: |
|
||||||||||||
|
серия: |
|
номер: |
|
дата
выдачи (регистрации) |
|
||||||||
|
наименование
органа, осуществившего выдачу
документа (регистрацию): |
|
||||||||||||
|
ЛИЦО,
НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ |
|||||||||||||
|
|
|
владелец |
|
номинальный
|
|
Доверительный |
Номер
лицевого счета: |
|
|||||
|
держатель
управляющий |
|
|
|||||||||||
|
Ф.И.О.
(полное наименование): |
|
||||||||||||
|
|
|||||||||||||
|
наименование удостоверяющего документа: |
|
||||||||||||
|
Серия: |
|
номер: |
|
дата
выдачи (регистрации) |
|
||||||||
|
наименование
органа, осуществившего выдачу
документа (регистрацию): |
|
||||||||||||
|
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬ |
|||||||
|
Фамилия,
имя, отчество: |
|
||||||
|
|
|||||||
|
наименование удостоверяющего документа: |
|
||||||
|
серия: |
|
номер: |
|
дата
выдачи (регистрации) |
|
||
|
наименование
органа, осуществившего выдачу
документа (регистрацию): |
|
||||||
|
Подпись зарегистрированного лица,
передающего ценные бумаги, или его уполномоченного
представителя М.П. |
Подпись зарегистрированного
залогодержателя или его уполномоченного представителя М.П. |
Примечание: Поле "номер лицевого
счета" (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, и (или) ЛИЦА, НА СЧЕТ
КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, нескольких лицевых счетов в
реестре.
ПРИЛОЖЕНИЕ 4
ЗАЛОГОВОЕ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
|
Служебные
отметки регистратора Вх.
№____________ от “___”_____________г. |
|
Служебные
отметки регистратора №
операции________ от “___”____________г. Исх.
№___________ от “___”____________г. |
|
Подпись
сотрудника, принявшего документ ___________________(__________________) |
|
Подпись
сотрудника, исполнившего операцию ____________________(__________________) |
Настоящим просим внести в реестр запись:
|
|
||||
|
|
|
возникновение
залога |
|
прекращение
залога |
|
вид залога:______________________________________________________________________________ |
||||
|
полное
наименование эмитента: |
Открытое акционерное общество «Надежда»
|
|
|
вид,
категория (тип) ценных бумаг: |
|
|
|
государственный
регистрационный номер выпуска: |
|
|
|
количество
ценных бумаг (цифрами и прописью): |
|
|
|
_____________________________________________________________________________________штук. |
||
|
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ
В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ ДОКУМЕНТ: название и
реквизиты документа: ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ |
|
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ |
||
|
Ф.И.О.
(полное наименование) |
номер
лицевого счета |
|
|
__________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ наименование
удостоверяющего документа: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ серия: номер: дата выдачи (регистрации): ___________________ ______________ ______________________________ наименование
органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ___________________________________________________________________________ |
||
|
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ |
|
|
|
Ф.И.О.
(полное наименование) |
номер
лицевого счета |
|
|
___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ наименование
удостоверяющего документа: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ серия: номер: дата
выдачи (регистрации): ___________________ ______________ ______________________________ наименование
органа, осуществившего выдачу (регистрацию): |
||
|
|
||||
|
сертификаты
находятся у: |
|
залогодателя |
|
залогодержателя |
|
|
||||
|
право на
получение дохода принадлежит: |
|
залогодателю |
|
залогодержателю |
|
|
||||
|
право
пользования принадлежит: |
|
залогодателю |
|
залогодержателю |
|
условия
пользования:______________________________________________________ |
||||
|
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬ Ф.И.О. ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ наименование
удостоверяющего документа: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ серия: номер: дата выдачи (регистрации): ___________________ ______________ ______________________________ наименование
органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ___________________________________________________________________________ |
|
Подпись
залогодателя или его уполномоченного представителя М.П. |
Подпись
залогодержателя или его уполномоченного представителя М.П. |
Примечание. Поле "номер лицевого
счета" (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у
ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких лицевых счетов в реестре.
ПРИЛОЖЕНИЕ 5
РАСПОРЯЖЕНИЕ
НА БЛОКИРОВАНИЕ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ
|
Служебные
отметки регистратора Вх.
№____________ от “___”_____________г. |
|
Служебные
отметки регистратора №
операции________ от “___”____________г. Исх.
№___________ от “___”____________г. |
|
Подпись
сотрудника, принявшего документ ___________________(__________________) |
|
Подпись
сотрудника, исполнившего операцию ____________________(__________________) |
Настоящим
просим осуществить ПО
ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
p
БЛОКИРОВАНИЕ p
РАЗБЛОКИРОВАНИЕ
операций в отношении следующих ЦЕННЫХ БУМАГ:
|
полное
наименование эмитента: |
Открытое акционерное общество «Надежда»
|
|
|
вид,
категория (тип) ценных бумаг: |
|
|
|
Государственный
регистрационный номер выпуска: |
|
|
|
Количество
ценных бумаг (цифрами и прописью): |
|
|
|
_____________________________________________________________________________________ штук. |
||
|
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ
В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ: название и
реквизиты документа: ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ СРОК
БЛОКИРОВАНИЯ: _______________________________________________________________ |
|
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ
ЛИЦО: |
|||||||||||||
|
|
|
владелец |
|
номинальный
|
|
доверительный |
Номер
лицевого счета: |
|
|||||
|
держатель управляющий |
|
|
|||||||||||
|
Ф.И.О.
(полное наименование): |
|
||||||||||||
|
|
|||||||||||||
|
наименование удостоверяющего документа: |
|
||||||||||||
|
номер документа: |
|
серия: |
|
дата
выдачи (регистрации) |
|
||||||||
|
наименование
органа, осуществившего выдачу
документа (регистрацию): |
|
||||||||||||
|
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬ |
||||||||
|
Фамилия,
имя, отчество : |
|
|||||||
|
|
||||||||
|
наименование удостоверяющего документа: |
|
|||||||
|
номер документа: |
|
серия: |
|
дата
выдачи (регистрации) |
|
|||
|
наименование
органа, осуществившего выдачу
документа (регистрацию): |
|
|||||||
|
Подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного
представителя ______________________________________ М.П. |
|
|||||||
ПРИЛОЖЕНИЕ 6
РАСПОРЯЖЕНИЕ
НА ВЫДАЧУ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕCТРА
|
Служебные
отметки регистратора Вх.
№____________ от “___”_____________г. |
|
Служебные
отметки регистратора №
операции________ от “___”____________г. Исх.
№___________ от “___”____________г. |
|
Подпись
сотрудника, принявшего документ ___________________(__________________) |
|
Подпись
сотрудника, исполнившего операцию ____________________(__________________) |
Настоящим
просим предоставить ПО ЛИЦЕВОМУ
СЧЕТУ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА следующую информацию:
p
ВЫПИСКУ ИЗ РЕЕСТРА на дату:
“___”_______________ г.
p
ВЫПИСКУ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ за период с “___”________ _______г.
по “___”________ _______г.
p
СПРАВКУ О НАЛИЧИИ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ В РЕЕСТРЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
на дату “___”__________________
_________г.:
|
полное
наименование эмитента: |
Открытое акционерное общество «Надежда»
|
|
|
вид,
категория (тип) ценных бумаг: |
|
|
|
государственный
регистрационный номер выпуска: |
|
|
|
количество
ценных бумаг (цифрами и прописью): |
|
|
|
______________________________________________________________________________________ штук. |
||
|
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ
ЛИЦО: |
|||||||||||||
|
|
|
владелец |
|
номинальный
|
|
доверительный |
Номер
лицевого счета: |
|
|||||
|
держатель управляющий |
|
|
|||||||||||
|
Ф.И.О.
(полное наименование): |
|
||||||||||||
|
|
|||||||||||||
|
наименование удостоверяющего документа: |
|
||||||||||||
|
номер документа: |
|
серия: |
|
дата
выдачи (регистрации) |
|
||||||||
|
наименование
органа, осуществившего выдачу
документа (регистрацию): |
|
||||||||||||
|
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬ |
|||||||
|
Фамилия,
имя, отчество : |
|
||||||
|
|
|||||||
|
наименование удостоверяющего документа: |
|
||||||
|
номер документа: |
|
серия: |
|
дата
выдачи (регистрации) |
|
||
|
наименование
органа, осуществившего выдачу
документа (регистрацию): |
|
||||||
|
Подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного
представителя ______________________________________ М.П. |
*Информация о ценных бумагах заполняется для предоставления справки о наличии ценных бумаг на лицевом счете в реестре
ПРИЛОЖЕНИЕ 7
(Не является ценной бумагой)
|
Эмитент Место нахождение: Свидетельство
о регистрации: |
Открытое
акционерное общество «Надежда» т.
(8412) 56-39-82 Инспекция
МНС России по Железнодорожному району г. Пензы № 105801101028 от 07.08.2002
г. |
ВЫПИСКА ИЗ
РЕЕСТРА
по состоянию на ________года
Зарегистрированное
лицо:
Вид
зарегистрированного лица:
№ лицевого счета:
Сведения
о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица:
|
Гос. регистрационный
№ выпуска ценных бумаг |
Вид, категория,
тип ценных бумаг |
Кол-во ( всего) |
Из них
обременено обязательствами,блокирование |
Комментарий |
|
|
|
|
|
|
|
Регистратор: Адрес: Телефон
(факс): Сведения о
регистрации: |
Открытое
акционерное общество «Надежда» Россия,
Инспекция
МНС России по Железнодорожному району г. Пензы № 1025801101028 от 07.08.2002
г. |
Уполномоченное лицо регистратора
_____________________________________(_________________)
М.П.
Выписка не является
ценной бумагой. Ее утеря или передача не влечет перехода прав собственности
ПРИЛОЖЕНИЕ 8
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРОВЕДЕННОЙ
ОПЕРАЦИИ
|
Эмитент: |
Открытое акционерное общество «Надежда»
|
|
Адрес: |
|
|
Свидетельство о регистрации: |
Инспекция
МНС России по Железнодорожному району г. Пензы №
1025801101028 |
|
№ лицевого счета списания |
|
|
Зарегистрированное лицо: |
|
|
Вид зарегистрированного лица |
|
|
№
лицевого счета зачисления |
|
|
Зарегистрированное
лицо: |
|
|
Вид зарегистрированного лица |
|
|
Государственный регистрационный № выпуска ценных бумаг |
|
|
Вид, категория (тип) ц/б |
|
|
Количество ценных бумаг |
|
|
Сумма сделки |
|
Входящий №
Основание для внесения записи
№ операции
Тип операции
Дата исполнения операции
_________________________________________________________________________________
|
|
Открытое
акционерное общество «Надежда» |
Уполномоченное лицо
регистратора
_____________________________________(_________________)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 9
СПРАВКА
О НАЛИЧИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
|
Эмитент: Адрес:
Свидетельство
о регистрации: |
Открытое акционерное общество «Надежда»
Инспекция
МНС России по Железнодорожному району г.
Пензы № 1025801101028 от 07.08.2002 г. |
Зарегистрированное
лицо:
Вид
зарегистрированного лица:
№ лицевого счета:
Настоящая справка подтверждает,
что на момент ее выдачи на лицевом счете имеются в наличии нижеперечисленные
ценные бумаги :
|
Гос. регистрационный
№ выпуска ценных бумаг |
Вид,
категория ( тип) |
Кол-во ( всего) |
Из них
обременение обязательствами, Блокирование |
Комментарий |
|
|
|
|
|
|
Дата выдачи справки:
|
Регистратор: Адрес: Телефон
(факс): |
Открытое акционерное общество «Надежда»
(8412) 56-39-82 |
Уполномоченное лицо регистратора
________________________________________________(_________________)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 10
Эмитент:
Открытое акционерное общество «Надежда»
№
гос. регистрации: 1025801101028
Дата
регистрации: 07.08.2002 г.
Орган
регистрации: Инспекция МНС России по
Железнодорожному району г. Пензы
Адрес:
За период с _____ по ________
Владелец:
__________________________________________________________________________
Входящий
№ документа: №
поручения: № по регистрационному
журналу: Операция:.
Результат:
Дата
и время исполнения:
Данные операции
---------------------------------------------------------------------------
СПИСАНО
С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА:
Владелец: Регистрационное
удостоверение :
№
гос. регистрации:
Дата регистрации:
Орган
регистрации:
---------------------------------------------------------------------------
ЦЕННЫЕ
БУМАГИ: Номинал:
Количество
ц/б:
-------------------------------------------------------------------------------------
ЗАЧИСЛЕНО
НА ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ:
Владелец: Регистрационное
удостоверение :
№
гос. регистрации: Дата
регистрации:,
Орган
регистрации:
Статус
зачисленных ц/б:
---------------------------------------------------------------------------
Название
документа для проведения операции:
___________________________________________________________________________
Всего операций:
|
Регистратор: Адрес: Телефон
(факс): |
Открытое
акционерное общество «Надежда» |
Подписи: ____________________________
Настоящая выписка не является ценной бумагой.